7月31日,中国银保监会天津监管局案件稽查处副处长降卫东一行到天津分行调研防范非法集资监测预警工作,并拜访孙超行长助理,分行内控合规部、科技部负责人陪同调研。
前期,天津分行作为两家股份制银行代表之一,参加天津银保监局召开的“部分重点机构监测与防范非法集资课题研究座谈会”,后续应监管要求,报送《天津分行监测与防范非法集资实践报告》,得到监管领导的高度认可,就报告中有关非法集资监测预警的相关模型设置情况,天津监管局安排进行了本次调研。调研围绕“金融机构监测防范非法集资风险的实践”主题开展,内控合规部就分行在对非法集资活动的监测预警内控体系建设、可疑交易报送、模型搭建、宣传工作等方面进行了汇报,并对反洗钱系统中“疑似集资”、“非法集资”的功能进行现场演示。零售资产监控部就零售RCS“天眼”预警系统、规则库和XBANK手工排查结合监测进行了详细介绍。
案件稽查处降卫东副处长对本次调研背景进行了阐述,指出当前打击和防范非法集资活动的严峻形势,强调监管部门对本次防范非法集资监测预警调研工作的重视程度,以及进行早期监测预警工作的难度,同时,对天津分行防范非法集资的监测预警工作给予了充分肯定,希望分行能够在深入研究新形势下非法集资活动特点基础上,为本次调研提供更好的思路,为整个区域在全链条“打非”工作中贡献应有的力量。
内控合规部将认真落实监管部门要求,进一步完善防范非法集资监测预警工作管理手段,持续打造防范非法集资内控管理体系与长效工作机制,全面提升分行监测预警工作水平。
